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恒泰长财证券有限责任公司关于老百姓大药房连锁股份有限公司2018

时间:2019-05-14 00:57 来源:未知 作者:admin

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  恒泰长财证券无限义务公司关于老苍生大药房连锁股份无限公司2018年持续督导现场查抄演讲

  恒泰长财证券无限义务公司关于老苍生大药房连锁股份无限公司2018年持续督导现场查抄演讲

  2019年01月26日 00:50

  新浪财经APP

  恒泰长财证券无限义务公司关于

  大药房连锁股份无限公司2018年持续督导现场查抄演讲

  上海证券买卖所:

  按照中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准老苍生大药房连锁股份无限公司非公开辟行股票的批复》(证监许可[2017]1459号),老苍生大药房连锁股份无限公司(以下简称“老苍生”、“刊行人”或“公司”)非公开辟行不跨越17,945,266股新股,每股面值人民币1.00元,刊行价钱为44.58元/股,募集资金总额为人民币799,999,958.28元,扣除刊行费用人民币10,263,344元后,现实募集资金净额为人民币789,736,614元。

  中喜会计师事务所(特殊通俗合股)于2017年11月16日出具的中喜验字[2017]0201号《验资演讲》确认募集资金到位。

  老苍生于2017年11月23日在中国证券登记结算无限义务公司上海分公司打点完毕本次刊行新增股份登记托管及限售手续。

  恒泰长财证券无限义务公司(以下简称“恒泰长财证券”、“保荐机构”)作为老苍生2017年非公开辟行股票的保荐机构,担任老苍生2018年度持续督导工作,按照《证券刊行上市保荐营业办理法子》(以下简称“《保荐办理法子》”)、《上海证券买卖所上市公司持续督导工作指引》(以下简称“《持续督导指引》”等国度相关法令、律例和规范性文件的要乞降行业公认的营业尺度、道德规范,本着审慎和勤奋尽责的准绳,恒泰长财证券于2019年1月3日至1月4日对老苍生进行了现场查抄。现将本次查抄的环境演讲如下:

  一、本次现场查抄的根基环境

  恒泰长财证券针对老苍生现实环境制定了2018年度现场查抄工作打算。为成功实施本次现场工作,提高现场工作效率,切实履行持续督导工作职责,恒泰长财证券于2018年12月28日以邮件的体例将现场查抄事宜通知老苍生,并要求公司提前预备现场查抄工作所需的相关文件和材料。

  2019年1月3日至1月24日期间,恒泰长财证券保荐代表人按照事先制定的现场查抄工作打算,通过走访、访谈、抽取并查阅相关材料等体例,对公司2018年1月1日至2018年12月31日(以下简称“演讲期”)的公司管理、内部节制、三会运作、消息披露、独立性以及与次要股东、现实节制人及其他联系关系方资金往来、募集资金利用、联系关系买卖、对外担保、严重对外投资等环境进行了逐项查抄。

  二、现场查抄事项逐项颁发的看法

  (一)公司管理和内部节制

  现场查抄人员查阅了老苍生的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事法则,并收集和查阅了老苍生股东大会、董事会、和监事会的会议决议、会议记实等材料,重点关心了上述会议召开体例与法式能否合法合规以及相关事项的回避表决轨制能否落实。

  经核查,保荐机构认为:老苍生按照《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事法则》、《董事会议事法则》、《监事会议事法则》等规章轨制,上述轨制的制定为公司规范运作供给了行为原则和步履指南。公司依法成立健全的股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书轨制。公司章程划定的上述机构和人员依法履行的职责完整、明白。公司股东大会、董事会、监事会和高级办理人员的职责及制衡机制无效运作,决策法式订定合同事法则民主、通明,内部监视和反馈系统健全、无效。

  公司设立了内部审计部分,担任独立监视和评价本单元及所属单元财政出入、经济勾当的实在、合法和效益的行为,公司制定了内部审计轨制,划定了内部审计部分职责。

  公司管理轨制和内部节制轨制根基获得无效施行,内控情况优良、风险节制无效。

  (二)消息披露环境

  现场查抄人员查阅了公司消息披露轨制、已披露的通知布告及相关材料,对其能否合适消息披露轨制、披露内容能否实在、精确和完整进行核查。

  经核查,保荐机构认为:公司在持续督导期间的消息披露内容实在、精确、完整,不具有虚假记录、误导性陈述和严重脱漏,消息披露环境合适上海证券买卖所的相关划定。

  (三)公司的独立性以及与控股股东、现实节制人及其他联系关系方资金往来环境

  现场查抄人员查阅了控股股东、现实节制人及其他联系关系方与上市公司资金往来环境,查阅了公司三会会议材料、公司账务环境并与相关人员进行沟通。

  经核查,保荐机构认为:公司资产完整,人员、机构、营业和财政连结独立,不具有联系关系方违规占用公司资金的景象。

  (四)公司募集资金利用环境

  现场查抄人员查阅了募集资金专户存储三/四方监管和谈、银行对账单、募集资金利用台账、募集资金领取凭证;核查了与募集资金利用相关的会议材料及通知布告文件,并与公司相关担任人进行了沟通交换。

  经核查,保荐机构认为:公司已成立募集资金专户存储轨制,并能按照轨制的划定存放和利用募集资金,公司利用募集资金已按划定履行了相关的决策法式,不具有法令律例禁止的利用募集资金的环境。

  (五)联系关系买卖、对外担保、严重对外投资环境

  现场查抄人员查阅了公司相关轨制、董事会、股东大会决议和消息披露文件,查阅了公司的联系关系买卖和谈、对外担保合同、对外投资和谈等,与相关人员进行了访谈。

  经核查,保荐机构认为:公司已春联系关系买卖、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范。相关的联系关系买卖、对外担保和对外投资不具有严重违法违规和损害中小股东好处的环境。

  (六)运营环境

  公司2018年1-9月运营环境较上年同期未发生严重变化,公司利润表次要项目与2017年同期比力环境如下表所示:

  单元:人民币万元

  现场查抄人员查阅了相关行业消息、公司按期财政演讲等相关财政材料,就公司运营环境、近期行业及市场变化环境与公司高级办理人员进行沟通。

  经核查,保荐机构认为:老苍生运营模式、运营情况并未发生严重变化,公司管理及运营办理情况一般。

  (七)保荐机构认为应予以现场查抄的其他事项

  三、提请上市公司留意的事项及建议

  四、上市公司能否具有《证券刊行上市保荐营业办理法子》及上海证券买卖所相关法则划定应向中国证监会和上海证券买卖所演讲的事项

  五、上市公司及其他中介机构的共同环境

  在本次现场查抄工作中,公司及时向保荐机构供给现场查抄所需文件材料及相关消息,积极共同保荐机构现场查抄,并供给了需要的前提和便当。其他各中介机构对保荐机构的工作也予以积极共同,连结了优良沟通。

  六、现场查抄结论

  保荐机构按照《上海证券买卖所上市公司持续督导工作指引》的相关要求,对老苍生当真履行了持续督导职责,颠末本次现场核查工作,保荐机构认为:2018年以来,老苍生在公司管理、内控轨制、三会运作、消息披露、独立性、联系关系买卖、对外担保、严重对外投资等主要方面的运作合适《上海证券买卖所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券买卖所股票上市法则》等的相关要求。

  保荐代表人:张建军       郑  勇

  恒泰长财证券无限义务公司

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